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    各市、綏中、昌圖縣服務業委：

根據《中華人民共和國拍賣法》和商務部《拍賣管理辦法》等有關規定，我委近期組織開展了2014年度拍賣企業監督核查工作。現將有關情況通報如下：

一、監督核查基本情況

截至2014年末，全省共有依法設立的拍賣企業290家，拍賣從業人員2804人，比上年增長10%，其中拍賣師為456人，比上年增長1.7%。按照《省服務業委關于開展2014年度拍賣企業監督核查工作的通知》（遼服函〔2015〕11號）要求，在規定時間內，全省共有282家拍賣企業提交了監督核查材料，占現有拍賣企業總數的97.2%。

核查結果，有266家拍賣企業被核定為合格企業，占拍賣企業總數的91.7%。有16家企業因存在連續六個月以上未經營、未按規定配備拍賣師、企業證照不符或擅自變更備案登記事項等問題，被核定為不合格企業，占拍賣企業總數的5.5%。有8家企業因未按規定提交監督核查材料等原因，未通過年度監督核查，占拍賣企業總數的2.8%。

二、拍賣市場運行情況

2014年，面對經濟下行壓力持續加大、市場競爭日趨激烈的嚴峻形勢，全省拍賣企業頑強拼搏，迎難而上，取得了一定成果，但仍未能改變行業主要經營指標的下滑態勢。據統計，各拍賣企業全年共舉辦拍賣會3979場，比上年增長7.9%；拍賣成交總額246.9億元，比上年下降10.4%（扣除土地后成交額為101.8億元，比上年下降5.7%）；經營收入18767萬元，比上年下降15.1%；上繳稅金1513萬元，比上年下降23.9%；稅后利潤566萬元，比上年下降60.1%。全年舉辦拍賣會不足5場的企業達到151家，拍賣成交額不足100萬元的企業達到102家，虧損企業達到139家，分別比上年增加18%、16%和9%。

拍賣市場運行主要特點：一是傳統委托拍賣明顯減少。受房地產市場持續低迷以及開發商拿地熱情銳減影響，全年土地拍賣成交額僅實現145.1億元，比上年減少22.4億元，下降13.2%，成為拉動拍賣總額下滑的主要因素。二是社會委托拍賣相對活躍。來自其他機構的拍賣成交額有所上升，全年成交33.1億元，比上年增加0.4億元，增長幅度為1.2%；全年個人物品成交3.7億元，比上年增加0.57億元，增長幅度為18.1%；來自破產清算機構的拍賣項目成交3.76億元，比上年增加1.36億元，增幅為56.6%。三是機動車拍賣快速上升。2014年全省機動車拍賣成交額實現1.87億元，比上年增加0.55億元，增長幅度達到41.2%。四是藝術品拍賣市場有所拓展。全省文物藝術品拍賣成交額實現1.66億元，雖然比上年有所減少，但開展文物藝術品拍賣的企業在增多，全年藝術品拍賣場次達到50場，較上年的25場翻一番。

三、對不合格拍賣企業的處理意見

為加強對拍賣企業的監督管理，促進全省拍賣市場健康有序發展，依據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國拍賣法》、商務部《拍賣管理辦法》等有關法律、法規和規章，經研究，決定對本年度監督核查不合格企業作如下處理：

（一）對未按規定提交監督核查材料的沈陽交通拍賣有限公司等8家企業下達《行政處罰先行告知書》，待履行程序后，做撤銷行政許可處理。

（二）對存在營運資金嚴重不足、未按規定配備拍賣師、存在連續六個月以上未經營等問題的遼寧銀信拍賣有限公司等16家企業予以通報批評，并下達《責令限期整改通知書》，逾期仍未達到整改要求的，將視情況依法作出進一步處理。

四、下一步工作重點

（一）加強監管，促進依法規范經營。各市（縣）服務業委要按照《中華人民共和國拍賣法》、商務部《拍賣管理辦法》等有關規定，加強對拍賣企業的監督管理。一是著力抓好拍賣行業的日常監管，積極開展定期和不定期核查，重點做好拍賣企業名稱、地址、注冊資金、法定代表人等核查監管工作。二是依法做好設立拍賣企業的審核工作。對申請相對人要嚴格按照法定條件進行審核，確保有信譽、有資金實力、有過硬專業人才隊伍的企業進入拍賣市場，激發拍賣行業發展活力。

（二）切實做好企業信息報送工作。各拍賣企業要在每月6日前及時填報拍賣企業信息月報。拍賣企業信息報送情況將作為拍賣企業年度監督核查的重要依據。各市（縣）服務業委要按照商務部《拍賣行業信息報送管理辦法》的要求，及時指導和督促拍賣企業做好有關信息的報送，并對拍賣企業報送的信息進行審核、匯總、分析，了解和掌握本地拍賣市場發展情況，協調解決拍賣企業遇到的問題，并將相關情況及時報送省服務業委。

（三）積極推進拍賣體制機制改革。近年來，在拍賣業快速發展過程中，分散拍賣與有效監管的矛盾逐步顯露，“暗箱操作”、“串通”、“惡性競爭”等違法違規現象抬頭，雖然是個別現象，損害的卻是整個行業，甚至引起一些機構對行業公信度的質疑，必須認真加以解決。根據商務部和國家有關部委的政策導向精神，重點通過發展第三方交易平臺，實現拍賣體制機制上的變革。目前，省拍賣行業協會及部分地區的公共資源拍賣中心已籌建完畢，能夠滿足線上、線下交易要求的遼寧省公共資源拍賣管理信息系統也已交付使用，對于克服傳統拍賣存在的種種弊端，提高行業監管水平，努力消除拍賣活動中的“串通”行為，增進社會公眾對拍賣的了解，都具有重要意義。各地要著力做好宣傳推廣工作，加快市級平臺建設步伐，并以此帶動拍賣規范化水平的提升。

（四）抑制行業內的過度競爭。為加強行業自律，規范拍賣企業行為，特別是針對目前普遍存在的低價競標問題，各市（縣）服務業委要發揮行業自律組織的積極作用，根據本地區實際，修改和完善行業自律公約，細化具體條款，提高行業自律的可操作性。同時，要建立相應的舉報查實制度，對于違反自律規定的，一經查實，可采取列入失信“黑名單”、公開曝光、取消相關資質評定資格等措施，依法合規地進行懲戒，維護正常的市場經營秩序。

（五）營造良好的發展環境。針對當前拍賣行業發展過程中出現的熱點、難點問題，各市（縣）服務業委首先要加強拍賣理論研究工作，充分認識和理解拍賣交易方式的特殊性和內在規律要求，在拍賣實現方式、適用范圍、交易特點、收費標準、行業自律規范及其保障措施等方面進行深入的理論研究，探索有利于拍賣行業健康發展的途徑與方法。要動員全行業的力量，進一步強化輿論宣傳工作，增進社會公眾對拍賣的了解與支持。同時，要進一步加強與政府有關部門的溝通與協調，積極反映行業合理訴求，爭取政策上的支持，營造良好的拍賣市場發展環境。